弊社は、責任ある機関投資家として、日本版スチュワードシップ・コードの趣旨に賛同します。弊社は、スチュワードシップ責任を果たすため、投資先企業の企業価値の向上や持続的成長を促すことにより、顧客の中長期的なリターンの最大化を図ってまいります。「スチュワードシップ責任を果たすための方針」は以下のリンクからご参照ください。
スチュワードシップ責任を果たすための方針弊社は、金融庁が平成29年3月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択しました。 顧客資産の運用を受託した資産運用会社として、お客さまの利益を最優先としたポートフォリオの構築・運用を実行します。お客様との間で長期的な信頼関係を築き、利益相反をあらかじめ特定して管理し、投資リターンの実現に専心するように努めています。「顧客本位の業務運営に関する原則」は以下のリンクからご参照ください。
顧客本位の業務運営に関する原則以下は、当社が各ファンドのジェネラル・パートナーの委託を受けて公衆の縦覧に供するものであり、当社がジェネラル・パートナーを務めるものでも、募集又は私募の取扱いを行うものでもありません。
Rogers Investment Advisors株式会社（以下「RIA」といいます。）は、個人情報の保護に関する法律、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律、関係諸法令および監督当局のガイドラインなどを遵守し、以下の基本方針を定めます。
１．個人番号を含む個人情報（以下「個人情報等」といいます。）は、法令に則って取得し、その内容は、正確・最新となるよう努めます。
２．個人情報等の利用は、利用目的の範囲を超えては行いません。特に個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。また、第三者への個人情報等の開示・提供は、法令に基づきその開示が義務づけられるなどの正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行いません。
個人情報の利用目的は、次のとおりです。
（１） お客様との投資顧問契約（投資助言）又は投資一任契約に関する事務を行うため
（２） 投資助言サービスの提供を行うため
（３） お客様に対し、運用結果、運用資産残高等の報告を行うため
（４） その他、お客様への対応を適切かつ円滑に行うため
３．個人情報等の流出、不正利用などを防止するために、役員・社員等への教育を徹底します。また、管理・点検の責任者を任命し、適正な管理体制を整備します。
４．個人情報等を外部委託先に取扱わせる場合には、その委託先においても個人情報等の保護が図られているかについて、責任をもって監督します。 現在、外部委託は行っておりません。
５．個人情報等については、本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行います。この場合、所定の費用を頂戴することがあります。
RIAは、金融庁長官による認定を受けた日本投資顧問業協会の会員です。同協会は認定個人情報保護団体として協会員の個人情報の取扱いに関する苦情・相談をお受けしております。
（苦情・相談窓口）
一般社団法人日本投資顧問業協会事務局苦情相談室（個人情報担当）
住所 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町1－5－8 東京証券会館7階
電話 03-3663-0505
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